LCC GmbH Legal Consultancy & Compliance
in Mainz

UNTERNEHMENSGRÜNDUNG:
Die LCC GmbH (Legal Consultancy & Compliance) wurde, der Kanzleigründung mit dem Spezialgebiet „Export- und Sanktionsrecht“ im Jahr 1993 folgend, von den Rechtsanwälten John & Brunnett als ein auf Full-Service-Lösungen im Bereich Sanction-Screening spezialisiertes Unternehmen gegründet.

EINZUGSGEBIET KUNDEN/-INNEN:
Die Kunden/-innen der LCC GmbH kommen in der Regel aus Deutschland, Italien und Österreich. Internationale Kunden/-innen, auch aus der EU und der Schweiz, werden von dem Schwesterunternehmen ECC GmbH (European Compliance Company GmbH – Web: ECCWEB.CH ) mit Sitz in der Schweiz betreut.

LEISTUNGEN:
Die Rechtsanwälte John & Brunnett sowie alle LCC-Experten sind seit fast drei Jahrzehnten als erfolgreiche Rechtsanwälte auf den Gebieten Außenwirtschaftsrecht, Wirtschaftsrecht und Wirtschaftsstrafrecht tätig und spezialisiert. Die LCC GmbH bietet das komplette Know-how zur Optimierung der Geschäftsabläufe, den passenden Service für Wartung und Update sowie eine professionelle Beratung rund um die Anforderungen einer zeitgemäßen Zoll- und Außenhandelsabwicklung im technischen Bereich. Das Team ist seit mehr als 20 Jahren auf die Bearbeitung aller Rechtsfragen im Zusammenhang mit innerdeutschen, europäischen und internationalen Warenbewegungen, besonders im beratenden und bewertenden Bereich für Sanktionslistenprüfungen, spezialisiert. Daher ist die LCC GmbH ein verlässlicher, akribisch und minutiös arbeitender Partner für Unternehmen.

Durch die Terroranschläge der Jahre 2001 und 2002 hat sich die Welt nachhaltig verändert. Zur Überwachung internationaler Geschäftsprozesse wurden weitreichende Maßnahmen beschlossen. Verstöße und Zuwiderhandlungen, egal, ob vorsätzlich oder fahrlässig, werden in allen Ländern bei Verletzung der Sanktionsvorschriften hart bestraft.

Es ist verboten, mit Geschäftspartnern, Kunden/-innen und Lieferanten, die in den Sanktionslisten genannt sind, Geschäfte zu machen, egal, wo der Geschäftskontakt stattfindet oder das Geschäft abgewickelt wird. ALLE deutschen und europäischen Unternehmen sind deshalb verpflichtet, JEDEN Geschäftspartner anhand der aktuellen Sanktionslisten zu überprüfen. Bei Verstößen oder Zuwiderhandlungen werden die Geschäftsführer und Vorstände sowie die direkt handelnden Personen persönlich in die strafrechtliche Verantwortung genommen.

Verletzungen der Verbotsnormen werden mit einer Haftstrafe von mindestens einem Jahr bis zu 10 Jahren Freiheitsstrafe geahndet (§§ 17, 18 AWG). Dies stellt Unternehmen vor die schwierige Aufgabe, rechtssichere Prüf- und Bewertungsverfahren einzuführen, Experten/-innen für diese Tätigkeit auszubilden und vorzuhalten – oder aber dieses Risk-Management auf die LCC GmbH zu übertragen. Hierzu bietet die LCC die Full-Service-Lösung im Sanction-Screening an.

Dieses Sanction-Screening-Erfordernis als Risk-Management wird neben den europäischen Vorschriften zusätzlich stark durch das US-Exportrecht geprägt, das aufgrund der extraterritorialen Wirkung alle Unternehmen weltweit massiv belastet: Die zusätzliche Pflicht zur Beachtung der US-Listen ergibt sich aus den US-Sanction-Regulations und/oder der Eigenschaft „US-Person“. Die Vorschriften zu den „Secondary Sanctions“ verpflichten jedes Unternehmen weltweit, auch ohne Bezug zu den USA oder zu US-Gütern, ein Sanction-Screening der US-Sanktionslisten durchzuführen. Verletzungen der US-Verbotsnormen werden mit hohen Haftstrafen und dem Eintrag in US-Listen geahndet. Mit dem Listeneintrag werden der Einkauf von US-Gütern von und der Verkauf von Waren an US-Unternehmen bzw. in die USA verboten. Auch viele deutsche und europäische Unternehmen beachten die US-Listen und verweigern die Zulieferung von Gütern an gelistete Unternehmen. Bei der Einreise in die USA droht zusätzlich die Festnahme und die Verurteilung zu hohen Freiheitsstrafen (US-Gefängnis).

Für die Etablierung und Durchführung des Sanction-Screenings nach europäischem und US-amerikanischem Recht haftet die Geschäftsführung bzw. der Vorstand.

Wird ein Sanction-Screening weder etabliert noch durchgeführt, ist dies ein leichtfertiges und damit vorsätzliches strafbares Organisationsverschulden. Wird wegen des fehlenden Screenings ein verbotenes Geschäft mit einer von den Sanktionslisten erfassten, also sanktionierten Person/Unternehmen/Organisation durchgeführt, handelt es sich zwangsweise ebenfalls um eine vorsätzliche Straftat der Geschäftsführer bzw. Vorstände.

Die LCC ist darauf spezialisiert, diese den Unternehmen obliegende Bürde durch die rechtssichere und verantwortliche ÜBERNAHME der vollständigen PRÜFUNG aller Geschäftskontakte gegen die Sanktions- und Embargolisten sowie die BEWERTUNG bei Verdachtsfällen und Treffern den Unternehmen abzunehmen und die Belastungen aufzufangen.

Die LCC GmbH untersucht mit hoch entwickelter Software unter Nutzung von KI (künstlicher Intelligenz) und erfahrenen Experten/-innen Kunden/-innen, Lieferanten und Partnerunternehmen, also alle Geschäftskontakte im Inland, EU-Binnenmarkt und Ausland, um sicherzustellen, dass diese Geschäftsbeteiligten „Sanction-Free“ sind und ein Geschäftskontakt mit diesen keinen Compliance-Verstoß darstellt.

Leistungsübersicht:
- Expertenlösungen und Full-Service-Dienstleistungen, die Unternehmen rechtssicher im Markt platzieren
- Outsourcing und Übernahme komplizierter und aufwändiger Compliance-Prüfungen
- maßgeschneiderte Lösungen, die verhindern, dass Compliance-Anforderungen fahrlässig verletzt werden – mit rechtssicherer Bewertung
- Reduzierung der internen Kosten und Ressourcen bis zu 90 % gegenüber einer eigenen Inhouse-Lösung
- Sanktionslistenprüfung
- sichere Supply-Chain
- rechtssichere Beratung

ERFOLGSFAKTOREN:
Die jahrzehntelange Erfahrung in den einschlägigen Rechtsgebieten zeichnet das Unternehmen ganz besonders aus. Keiner der Experten/-innen hat weniger als 20 Jahre Berufserfahrung aufzuweisen.

ERWÄHNENSWERTES:
Die Rechtsanwälte John & Brunnett sowie die in der LCC tätigen Experten/-innen sind auf die Rechtsgebiete Außenwirtschaftsrecht, Ausfuhrkontroll-, Wirtschafts- und Wirtschaftsstrafrecht spezialisiert und bringen damit optimale Voraussetzungen für die rechtssichere Bewertung und Beratung mit.